设为首页   加入收藏
CEO CHO CFO CTO CIO CMO  
 
  您的位置世界经理人 > 人力资源总监 > 专题 > 机构改革
 
全球直接投资转向服务业:相关的对策
2007-03-13 17:39  来源: 作者:李京 北京理工大学管理与经济学院
摘要:

         2004年9月22日,联合国贸发会议发表了《2004年度世界投资报告》(以下简称《报告》),提出当前外国直接投资的一个重要趋势是转向服务业,并以此作为该报告的封面标题。据统计,2001-2002年间,服务业占到整体FDI流入总量的2/3,约为5000亿美元,而在1989-1991年间仅占54%;服务业在世界外国直接投资存量中的比重由70年代初期的四分之一、90年代的不到一半发展到2002年的60%,估计约4万亿美元,表明了服务业已经取代制造业,成为FDI结构中的主流。而在同一时期,初级部门在FDI存量中的比重由9%下降到6%,制造业的降幅更大,由42%降至34%。 从《报告》中不难看出服务业在外国直接投资中的比重不断上升的势头。

  一、FDI转向服务业的原因

  经济学将“服务”定义为“提供者为了某个特定的目的所做出的承诺(或协议),保证在现在或未来的特定时间内履行一系列的义务(Nicolaides,1989)”。与有形货物相比,服务的最大特性在于它是不可触摸的、不可见的、短暂的和不可存储的。然而,服务与货物的区分界限是难以严格划分的,因为,服务与货物的交易往往是互相渗透、互相关联的,例如在技术转让中同时有硬件产品的配套输出,而产品的出口中往往也可能含有安装和调试服务。当前,FDI转向服务业的重要原因不仅在于投资环境和投资动机,还取决于服务业在国民经济乃至国际贸易、世界经济中的地位,以及跨国公司的并购热潮,等等。

  第一,服务业在国民经济与世界贸易中的比重增加是其在FDI中份额上升的潜在原因。服务业不仅在FDI中显露出其在世界经济中的重要性,它也是许多国家,特别是发达市场经济国家国民经济结构中的支柱产业。目前,服务业占发达国家GDP的72%,发展中国家的52%,转型国家的57%。在规模经济效益和追求市场份额的驱使下,企业需要向外扩张以求得更大的发展空间。但是,服务贸易仅占到世界贸易总值的20%左右(IMF,2002),仅有1/10的服务产出被跨国交易,服务的不可存储性(提供与消费的同时性)导致了服务的非贸易性,使得服务更需要通过FDI的形式提供给国外消费者。

  第二,服务需求的增长与市场环境的不断宽松和开放,为服务业FDI发展创造了条件。相对于制造业而言,各国政府在开放服务业FDI所采取的态度是更加谨慎的,特别是对于本国给予垄断保护的行业,如电信业。但是,随着1994年乌拉圭回合达成《服务贸易总协定》,随着经济全球化的纵深发展以及各国对外开放程度的提高,世界贸易和生产发展产生了更多服务需求(如货运、保险,等等),各国的经济水平提高带来更高的消费服务需求(如:医疗、教育、旅游,等等),跨国公司制造业FDI的扩大不断产生了新的服务需要,这一切都在推动服务业FDI的发展。

  第三,服务业竞争的加剧,促使跨国公司纷纷向海外扩张。银行、保险和运输等服务行业,主要为制造业的国际贸易和生产提供服务,随着竞争的加剧,这些行业越来越多地利用自己的资金进行对外直接投资,以寻求更多的客户并加强自身的所有权优势。因为这些企业需要利用规模经济效益来降低服务成本,也需要在全球市场树立自己的品牌形象。东道国的服务需求和政策开放为服务业FDI提供了区位优势,这主要在于东道国的人力资源状况,信息化与通信发达程度以及相关机构的成熟度,等等。此外,通过FDI获得内部化优势是许多服务机构进行全球扩张的一个重要动因,相对于许可经营和其他形式的国际合作相比,内部化不仅可以保证服务的质量,还可以降低成本和分担风险,有利于开展国际营销活动,例如投资银行和保险机构的FDI。

  第四,非服务业的跨国公司FDI转向服务业。许多制造业的跨国公司同时投资于贸易、营销或金融领域,主要是为了从内部化的角度出发支持其货物制造及出口。例如,许多汽车制造厂商同时为消费者提供信贷服务,石油制造企业自己投资设立加油站,等等。在制药业和电子行业,跨国公司将研发中心设置在人力资源丰富、经营成本低廉的国家(地区)。还有一些大型跨国企业将其主业从工业制造逐渐转向商业服务,IBM和GE是非常典型的例子。

  第五,跨国并购浪潮是服务业FDI的推动因素。90年代后期,跨国并购成为开发国外市场的主要手段之一,在私有化进程的推动下,服务业跨国并购的浪潮推动了FDI的转向,跨国公司的并购更加集中在银行、电信和水利等服务行业。 服务业在跨国并购中的比重由 80 年代末的 40% 上升到 90 年代末的 60% 。

  二、服务业FDI对东道国的影响

  从世界经济福利的角度讲,服务业FDI能够通过跨国服务,实现规模经济效益和资源的更有效配置,是有益的,但是对于东道国,特别是发展中国家,它的影响是双重的。

  1.正面影响:外溢效应

  第一,类似其他产业,服务业FDI为东道国提供了更多的资金,为东道国资金流量带来净增量。 这对资金短缺的国家 ( 特别是发展中国家 ) 而言无疑是有利的。 资料显示,发展中国家在服务业的 FDI存量已由1990年的1600亿美元上升到2002年的1.1万亿。

  第二,服务业FDI带来了先进技术、知识与技能,包括诸如设备和工艺流程的硬技术以及管理、营销等软技术。但是,服务业中包含的技术组合不同于制造业,FDI并非是服务业获得硬技术的主要途径,而软技术却是转让知识和技术的主要形式。例如,在银行、保险和饭店等行业,投资方会对其子公司进行一系列的技能与知识培训;管理咨询公司通过培训逐步提高当地企业的专业服务能力等。

  第三,虽然与制造业相比,服务业跨国公司的直接出口仍然十分有限,但是它们对东道国企业的出口竞争力产生巨大的间接影响。 服务为的 FDI 能够直接地或间接地提高东道国当地制造业的生产效率。 以国际饭店的连锁经营为例,其提高了东道国的旅游业竞争能力,带来了巨大的国际客流,它还是发展中国家获得外汇的一个重要途径。

  第四,服务业FDI为东道国创造了更多就业机会。虽然每单位美元投资所产生的工作机会仍低于制造业,但是服务业FDI对提高就业有巨大潜力。一方面,在外资服务业部门工作的劳动力能够获得更好的培训和更高的工资,另一方面,目前阶段,由于技术限制,服务业的专业化分工仍然有限(无法像制造业那样按照价值链分割,将每一阶段的生产安排在全球成本最低的地区)。此外,在为上游和下游企业提供服务和支持时,服务业FDI也间接地增加了二者的就业。

  2.负面影响:内敛效应

  第一,大部分服务业FDI旨在市场开拓,寻求非交易性活动,并有可能以对外支付的形式进行利润汇出,所以,不仅可能对增加外汇收入无任何作用,反而可能对国际收支造成负面影响。

  第二,东道国相关行业受到很大冲击。在东道国原有的高度保护下,诸如银行、电信、旅游等行业,其国内市场是非完全竞争的,甚至是垄断的,因而适应市场的能力和提高竞争优势的自身能力有限。随着外资在这些行业的进入,东道国国内原有企业从资金、经验、技能和创新方面都受到巨大挑战。

  第三,外资服务机构将与东道国本地企业更加激烈地争夺人力资源,其工作条件与薪酬状况可能导致大批优秀人才流向外资企业,这样对本地企业的发展带来更多困难。

  第四,服务业FDI可能带来三方面的风险。如果东道国政府管理控制不善,缺乏有效的规章制度,有可能在体制方面带来严重的本国经济动荡;如果在管理公用事业和私有化时缺乏有力控制,有可能导致私人垄断;此外,因为各国在社会文化背景上差异极大,外资在这些领域的运作容易造成冲突和伤害。

  因此,对于开放服务业FDI的东道国来讲,最重要的是正确分析当前的国际环境,针对外国直接投资制定有效的引导、管理和控制措施,使对外资的运用发挥最大的正面作用。

  三、与此相关的建议

  《报告》显示,中国已经在2003年取代美国,成为全球吸引外国直接投资最多的国家,而且在今后几年,中国吸引外资增长的趋势将会持续下去。中国在2000年到2002年间服务业FDI的平均流入量为128.05亿美元,2002年存量为2596.89亿美元;服务业占2002年FDI总流人的24.7%,占总存量的31.4%;我国将履行入世承诺进一步开放服务业,因此在吸引更多的服务业FDI上有很大潜力,当然国内市场也面临着冲击与影响。并且,我国服务业的“走出去”仍处于起步阶段,因此在这种“引进来”和“走出去”的进程中、在机遇与挑战并存的前提下,我们应该科学地分析环境、建立和强化自己的比较优势与竞争优势、最大限度地利用服务业FDI所产生的正向效应,同时提高我国对外直接投资的水平和能力。

  第一,有步骤地、科学地开放国内服务业市场。服务业在欧美发达国家国民经济中的比重约为60%到70%,而在我国不到40%,在我国引资中不到1/4。服务业附比重是社会分工细化、经济发达的表现,我们应该通过法律的完善和环境的优化吸引更多的FDI。按照中国入世承诺,我国将逐步对外资开放服务领域。目前我国已经相继颁布了30多项法规和规章,逐步开放金融、分销、物流、旅游和建筑等数十个领域,拓展外资进入中国的服务领域和地域范围,降低准入门槛,已形成了服务贸易开放的新格局。例如,2004年6月1日我国实施的《外商投资商业领域管理办法》按时兑现了开放分销权的承诺,7月1日颁布实施新的《对外贸易法》,提前半年兑现了开放外贸权的承诺。

  第二,不断优化国内引资环境。综合邓宁的OLI理论和近年来Borensztein,Gregorio,J-WLee(1997)验证劳动力素质对FDI的影响,以及Leonardk.Cheng,Yumk-kwan(2000)采取偏微分调整模型对FDI的影响因素进行实证分析,东道国的FDI存量水平、FDI政策(包括FDI的市场准入、国民待遇的实施、产业政策、税收政策、财政政策、进出口政策等)、劳动力的数量、基础设施和劳动力的质量是其中的关键因素。我国应该着手从这些方面优化吸引FDI的环境。

  第三,尽可能地利用FDI的外溢效应。外资不仅带来了丰富的资金、技术、知识,通过外资在中国的运作和培训,可以学习到先进的专业技能、营销理念以及科学的管理经验。其间接效应有二,一是服务于我国的制造业发展,二是为我国的服务业发展树立典范。中资企业可以尝试加入跨国公司战略联盟,参加到它们的产业链和本土化进程中,获得提高自主研发与创新的能力。

  第四,建立健全国内的机构和机制,监控外资在中国的发展,努力减少内敛效应。联合国贸发会议认为,发展中国家有必要对服务业吸收外资持谨慎态度。因为在一些垄断性的行业(如电信服务)或公用、基础设施中,如果缺乏有效监控,容易发生市场权力滥用的问题,导致私人垄断。此外,跨国公司利用转移价格,也会对国内经济造成损害。在人力资源上,我国政府应该加大教育投资,提升人才的总体水平,同时改革户籍和人才管理制度,减少人才流动的成本,不仅为跨国公司来华投资提供人力资源,也在一定程度上减少其与中资企业争夺优秀人才的优势,保证中资企业充足的人力资本、知识积累和技术创新能力。

  第五,坚持“走出去”战略。2000年下半年,中国电信在美国设立了分支机构,并开始经营运作。2002年1月,中国网通在美国设立了分公司,成为继中国电信之后第二家实施“走出去”战略的电信企业。虽然我国进行对外直接投资的流出量和存量,特别是在服务业,还十分有限,但是加强服务业在国民经济中的比重,发展我国服务业的海外投资,是顺应国际市场环境和生存竞争要求的。在世界市场竞争中,中国应从政策、信贷和人力资源等各方面鼓励企业向集约化、规模化方向发展,建立和加强自身在国际经营中的竞争优势,并进一步实现走出去的发展战略。 
 

关键词:            
  评论 文章“全球直接投资转向服务业:相关的对策 ”
1、凡本网注明“世界经理人”或者“世界商业报道”的作品,未经本网授权不得转载,经本网授权的媒体、网站,在使用时须注明稿件来源:“世界经理人”或者“世界商业报道”,违反者本网将依法追究责任。
2、凡注明“来源:xxx(非本站)”作品,不代表本网观点,文章版权属于原始出处单位及原作者所有,本网不承担此稿侵权责任。
3、欢迎各类型媒体积极与本站联络,互相签订转载协议。
4、如著作人对本网刊载内容、版权有异议,请于知道该作品发表之日起30日内联系本网,否则视为自动放弃相关权利。
5、联系我们:contact@icxo.com;投稿邮箱:article@icxo.com,欢迎赐稿。
相关阅读
 大型跨国公司对中国农业投资初探
 在学习实践中增强党性
 保持党员先进性就要不断加强党性修养
 新党章学习心得体会(十)
 新党章学习心得体会(七)
 新党章学习心得体会(六)
栏目导航
CHO观点 CHO书架 CHO之星 每日之星 HR案例 HR游戏
战略与体系 CHO聚焦 组织与流程 今日重点 职位管理 经典案例
素质模型 名企试题 变革管理 精英人物 企业文化    简历制作
沟通激励 面试指南 培训发展 薪资行情 领导力   职业指导
招聘选拔 白领话题 绩效管理 职场动态 薪酬福利    企业
员工满意度 媒体 原创     HR工具箱 推荐      office频道
点击查看 360行的职场精英们
 CHO焦点
更多精彩,请访问人力资源总监(cho.icxo.com)首页